Австралійський регулятор звинуватив фінансового консультанта у криптомошенні на $9,5 млн – Bits Media
Комісія з цінних паперів та інвестицій Австралії (ASIC) заборонила колишньому фінансовому консультанту Гленде Марі Роган (Glenda Maree Rogan) надавати фінансові послуги протягом десяти років у зв'язку з неправомірними вкладеннями клієнтських коштів у криптовалюти.
За даними ASIC, у період з березня 2022 року по червень 2023 року Роган, будучи фінансовим консультантом у групі компаній Fincare та уповноваженим представником Private Wealth Pty Ltd, перевела як мінімум 14,8 млн австралійських доларів (близько $9,5 млн) у криптовалюти. Ці гроші належали клієнтам, сім'ї та друзям Роган.
Жінка робила помилкові заяви, вводячи своїх клієнтів в оману щодо ризиків та ліквідності інвестицій. Роган стверджувала, що їхні кошти знаходяться на високоприбутковому фіксованому відсотковому рахунку, а не в криптовалютах, для яких характерна висока волатильність.
Проте велику частину коштів Роган конвертувала в криптовалюти, а потім перевела на торгову платформу Financial Centre. Передбачається, що ця платформа базується у Великій Британії. Раніше ASIC вже включала Financial Centre до списку неліцензованих організацій. З огляду на те, що жінка могла порушити закон про фінансові послуги, обдуривши своїх клієнтів, регулятор засумнівався у її компетентності як фінансового консультанта. Регулятор також зазначив, що з лютого 2024 року Роган не мав ліцензії на надання фінансових послуг.
Порушниці заборонено протягом десяти років надавати будь-які фінансові послуги та обіймати керівні посади у фінансових організаціях. Заборона набула чинності з 6 червня 2025 року. Роган має право подати апеляцію для перегляду рішення ASIC. Регулятор продовжує розслідувати діяльність Рогана.
У травні ASIC звинуватила колишнього директора Blockchain Global Ляна Алана Го (Liang “Allan” Guo) у порушенні посадових обов'язків, які могли призвести до краху біржі ACX Exchange. Раніше регулятор попередив, що переважна більшість інвесторів не розуміє ризиків вкладень у криптоактиви.
Источник: bits.media
